免费试听
- 初级银行从业资格
- 中级银行从业资格
"违反反洗钱规定的法律责任是什么？ "的信息由环球网校为您整理发布，环球网校为您提供报名时间，考试时间，准考证打印，成绩查询、执业证书申请等报考须知。更多关于银行业从业资格考试考试相关问题，请关注环球网校银行业从业资格考试职称频道。
违反反洗钱规定的法律责任
1．对反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员的责任追究《反洗钱法》第三十条规定：反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：
(1)违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；(2)泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；(3)违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；(4)其他不依法履行职责的行为。
2．对金融机构的责任追究
(1)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；(2)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；(3)未按照规定对职工进行反洗钱培训的。
另外，《反洗钱法》第三十二条还规定：金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：
(1)未按照规定履行客户身份识别义务的；(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；(3)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；(5)违反保密规定，泄露有关信息的(6)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；(7)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
3．违反《反洗钱法》，构成犯罪的，依法追究刑事责任
编辑推荐：
关于洗钱的相关答疑汇总
为什么会出现行业风险
波特五力模型有哪些竞争优势？
洗钱的常见方式有哪些？
金融机构反洗钱规定是什么？
区域风险的外部因素和内部因素是什么？
环球网校友情提示：本文由环球网校银行从业资格考试频道发布，如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校银行从业资格考试频道及环球网校首页，随时与广大考生朋友们一起交流!如果这篇文章对您有所帮助，可以Ctrl+D收藏，方便查阅。小编持续更新相关资讯，欢迎关注。
6
6
与 银行从业资格 相关的文章
|
杈呭绉戠洰 |
涓昏 | 璇曞惉 | 澶囪�冩寚瀵� | 绮捐鐝� | 鑰冪偣寮哄寲鐝� | 妯¤�冪彮 | 鏅鸿兘棰樺簱 | 鎶ュ悕 | |||
|
娉曞緥娉曡涓庣患鍚堣兘鍔� |
瑕冪弽鐝� 璁哥澘 |
|
50鍏� | 300鍏� | 200鍏� | 300鍏� | 50鍏� |
|
|||
|
涓汉鐞嗚储 |
璧垫槑 |
|
50鍏� | 300鍏� | 200鍏� | 300鍏� | 50鍏� | ||||
|
椋庨櫓绠＄悊 |
褰矚 |
|
50鍏� | 300鍏� | 200鍏� | 200鍏� | - | ||||
|
涓汉璐锋 |
鍒橀搧 浜庢捣娲� |
|
50鍏� | 300鍏� | 200鍏� | 300鍏� | - | ||||
|
鍏徃淇¤捶 |
鏉庝簤 |
|
50鍏� | 300鍏� | 200鍏� | 300鍏� | - | ||||
|
閾惰绠＄悊 |
鍒橀搧 |
|
50鍏� | 300鍏� | 200鍏� | 300鍏� | - | ||||
|
VIP绛剧害鍙栬瘉瀵嗚钀ワ細
濂楅璇︽儏>>
|
|||||||||||
环球网校免费赠课
- 中国经济基础精讲班-刘艳霞 试听
频道总排行
- ·环球网校名师：蔡恒(9)
- ·环球网校名师：成丽芹—主编界的精英(9)
- ·环球网校名师：李玉龙——知识丰富(9)
- ·环球网校名师：刘戈—金牌名师(9)
- ·环球网校名师：马红梅——和蔼可亲(9)
- ·环球网校名师：李莹——通俗易懂(9)
- ·王树京(8)
- ·环球网校名师：李荫凯——授课严谨(8)
- ·环球网校名师：田丽——文思敏捷(8)
- ·环球网校名师：杨鹏——润物无声(8)
- ·环球网校名师：王丽雪——突出重点(8)
- ·环球网校名师：张君广——考神(7)
- ·环球网校名师：孙文波——青年才俊(7)
- ·环球网校名师：李玉龙——知识渊博(7)
- ·环球网校名师：冯婧——教学严谨(7)
- ·环球网校名师：涂雪芝——教学经验丰富(7)
- ·环球网校名师：王丽雪——突出重点(7)
- ·环球网校名师：李荫凯——授课严谨(7)
- ·环球网校名师：张君——生动有趣(7)
- ·环球网校名师：赵知启——紧扣考纲(7)
